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[股票t+0]华鑫期货违法遭罚没2000万 为伊世顿操纵案技术伪装

  中国经济网北京12月30日讯 中国证券监督管理委员会上海监管局网站近日公布的行政监管措施决定书(〔2019〕16-18号 )显示,经查,华鑫期货有限公司(以下简称“华鑫期货”)存在以下违法违规事实:

  2014年7月至2015年7月,当事人华鑫期货原技术总监金文献组织、安排信息技术部员工下载、测试、安装、运行、维护由张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司(以下简称“伊世顿公司”)开发的交易系统(以下简称“RM系统”)。2015年3月,还配合伊世顿公司,抓取中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)允许使用的飞马系统标识信息,对RM系统进行技术伪装。华鑫期货员工将由伊世顿公司实际控制的27个期货账户,从华鑫期货交易系统切换至RM系统后,上述账户组即通过RM系统传递交易指令。华鑫期货实际使用了非本公司购买或开发的交易系统传递客户交易指令,未对该系统上进行交易的客户账户资金和持仓进行验证,不符合期货公司审慎经营和风险管理的要求,所获违法所得为1008.91万元。

  涉案期间,金文献安排信息技术部员工将多套RM系统安装至华鑫期货机房服务器,使用华鑫期货IP、席位号连接中金所、上海期货交易所和大连商品交易所交易系统,后又将伊世顿公司客户端策略机安装在华鑫期货机房内,以便伊世顿公司通过客户端策略机和RM系统进行程序化交易。华鑫期货未严格执行对接入信息系统的审批,对交易系统的使用,缺少有效的管理和监督。华鑫期货交易席位的申请、登记、使用均由信息技术部负责,关于席位号的管理没有相应的规章制度,以致信息技术部员工可以随意使用华鑫期货席位号连接RM系统,且长期未被公司发现。

  华鑫期货对交易席位的管理缺少相应的制度规定和有效监督。金文献安排信息技术部员工未经申请审批将涉案账户组从公司交易系统切换到RM系统,并由该部员工直接将涉案账户组结算和风控数据导入RM系统。华鑫期货对客户使用交易系统的切换以及结算、风控数据导入缺乏有效的管理和监督。上述事实表明,华鑫期货未建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度,风险管理和内部控制存在较大缺陷。

  华鑫期货上述行为违反《期货公司监督管理办法》(证监会第110号令)第四十三条、第四十九条、第五十六条和《期货交易管理条例》(2013年7月18日修订)第二十二条、第六十条的规定,构成《期货公司监督管理办法》第九十三条以及《期货交易管理条例》第六十七条规定的违法违规行为。公司时任总经理、法定代表人、IT治理委员会主席、分管信息技术部的高级管理人员李俊是直接负责的主管人员,时任公司技术总监、信息技术部负责人金文献是直接负责的主管人员。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《期货交易管理条例》(2013年修订)第六十七条规定,中国证券监督管理委员会上海监管局决定对华鑫期货给予警告,没收违法所得1008.91万元,并处同等数额罚款,共计2017.82万元;对李俊给予警告,并处3万元罚款;对金文献给予警告。

  经中国经济网记者查询发现,华鑫期货成立于1992年12月23日,注册资本2亿人民币,当事人李俊为法定代表人、董事兼总经理,何晓斌为董事长,为华鑫证券有限责任公司全资子公司,该公司为上海华鑫股份有限公司(“华鑫股份”,600621.SH)全资子公司。

  据券业观察信息,2012年9月,俄罗斯人扎亚和安东于江苏省张家港保税区成立了张家港保税区伊世顿国际贸易有限公司(简称“伊世顿”)。2013年6月起,伊世顿为逃避证券期货监管,以借用或收购方式,实际控制了19名自然人和7个法人期货账户,与伊世顿公司自有账户组成账户组进行期货交易。

  据公开资料显示,2015年初,伊世顿将自己开发的交易系统——RM系统,非法接入中金交易所,直接进行交易。同年,6月1日至7月6日,该公司利用逃避期货公司资金和持仓验证等非法手段获取的交易速度优势,分别在中证500股指期货主力合约、沪深300股指期货主力合约进行大量交易合计377.44万余手,从中获利3.89亿元。

  《期货公司监督管理办法》(证监会第110号令)第四十三条规定:期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立岗位责任制度,不相容岗位应当分离。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

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